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    【熱點|薦文】2016年證券法學術論文目錄與摘要
    欄目:鼎合配資動態 發布時間:2023-11-30
    【期刊】《證券法律評論》2016年卷【期刊】《證券法苑》2016年第十七卷【關鍵詞】債券;證券;證券法;法律體系【作者】繆因知,中央財經大學法學院副教授【期刊】《法治研究》2016年第2期

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    違規大規模增持或減持行為的定性及處罰機制的完善

    【作者單位】: 陳杰 中國社會科學院法學研究所

    [期刊]《法學》2016年第9期

    [摘要]對于證券市場違規大規模增持和減持股票的行為,我國證券監管機構行政執法時常根據《證券法》第一百九十三條的規定,將違反股權披露規則的行為視為違反信息披露義務的行為。證券法。 對于違反滯銷規則的股票買賣,幾乎沒有什么應對措施。 事實上港聯證券平臺,違規大規模增持和減持股票證券法的相關論文,在符合相關條件的情況下證券法的相關論文,可能構成內幕交易并引發相應責任。 對于非法增持股票5%以上的投票權問題,我國立法應根據金融投資行為和收購行為性質的差異,設定不同的投票權限制。 據此,借鑒海外經驗,我國證券法可以對違反股權披露規則的行為給予刑事處罰,從而加大對此類行為的處罰力度,提高市場的公平性和透明度,切實維護投資者的合法權益。 。

    [關鍵詞] 股權披露、內幕交易、投票權限制

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    公開發行與眾籌的理論基礎

    【作者簡介】彭兵,北京大學法學院教授,??法學博士

    證券法論文參考文獻_證券法的論文_證券法的相關論文

    [期刊]《證券法評論》2016年卷

    【摘要】在解決小微企業融資難的愿望、投資者的致富夢想、金融民主化思想、對技術進步的迷信等因素的共同影響下,美國開創了大眾眾籌?;砻?。 然而,雖然想象中公開眾籌豁免的理論基礎是群眾的智慧、社交媒體和大數據能夠解決信息不對稱問題、及時發現欺詐行為,但事實上港聯證券平臺,這些能否起到一定的作用?其作用還有待實踐檢驗。 測試。 以美國為首的國家在立法豁免公開發行時仍然采用傳統的投資者保護方法。 唯一的創新是投資額度限制。 投資限額的出現,實際上是私募監管逐漸從注重投資者風險識別能力轉向注重風險承擔能力以適應現實需要的結果。 這一創新拓展了證券法的視野,值得研究。

    【關鍵詞】股權眾籌; 發行豁免; 投資限額; 私募監管

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    債券的證券性質與債券市場的法治化——《證券法》修改背景下債券法律體系的重構與完善

    【作者單位】: 郭峰 武漢大學法學院教授

    【期刊】《證券法法庭》2016年第17卷

    【摘要】債券市場是我國證券市場的重要組成部分。 但目前銀行間債券市場和交易所債券市場的雙重分割格局以及分散的債券法律體系嚴重制約了我國債券市場的持續健康發展。 《證券法》的適用范圍僅限于公司債券和政府債券。 金融債券、公司債券和非金融企業債務融資工具長期以來一直不受《證券法》管轄。 由于缺乏有效、統一的高層法律法規,導致了監管競爭。 這加劇了債券市場體系的混亂。 事實上,目前的債券品種都是同質化的。 要利用證券法修改的有利契機,回歸各類債券品種的證券性質,納入證券法的統一調整。 在確定債券制度基礎上,按照原則和主線,整合完善行政法規、部門規章和自律規則,形成有機統一的債券法律體系。

    【關鍵詞】債券; 證券; 證券法; 法制

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    論證監事會信息披露規則的缺陷

    【作者單位】: 苗銀智 中央財經大學法學院副教授

    [期刊]《法治研究》2016年第2期

    【摘要】證監會制定的信息披露規則在指導思想上未能準確定位信息披露豐富性與有效性之間的關系。 追求過度披露不僅給上市公司帶來了較重的負擔,而且在有效性上也存在一些缺陷。 在這種制度環境下港聯證券,上市公司被動披露現象較為嚴重,主動披露積極性不足,信息披露差異性不足。 統一信息重要性的主客觀標準,加強子公司、聯營公司的信息披露,但針對市場變化降低披露要求。 加強證監會和銀監會合作。 執法規定披露應嚴格遵守法律授權范圍,避免對一般主體的信息發布權和公司內部治理進行不當限制。

    【關鍵詞】信息披露; 中國證券監督管理委員會; 證券監管

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    證券違法行為舉報人激勵保護機制——美國的相關實踐及啟示

    【作者單位】: 郭力 北京大學法學院教授、博士生導師

    證券法論文參考文獻_證券法的相關論文_證券法的論文

    [期刊]《江漢論壇》2016年第4期

    【摘要】掌握證券違法行為原始信息的個人向監管部門舉報,是發現和制止違法行為、加強公私協作、提高執法績效的重要途徑。 美國有關證券違法活動舉報人的制度源于《庫伊坦規則》、《欺詐(報告)支付請求法》、《舉報人保護法》等,并借多德弗蘭克法案的契機通過了《證券法》交易委員會、商品及期貨交易委員會的執行規則集中在一處。 以“比例加幅度調整”為核心的靈活獎勵安排很好地平衡了各種訴求,既保持了適當的激勵,又與內部舉報、私人訴訟等實現了制度銜接。激勵和保護功能都存在雙重不足,需要進一步研究和改進。

    【關鍵詞】證券違法報告; 內部報告; 原始信息; 罰款和沒收份額; 金融監管

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    高頻交易和市場操縱

    【作者簡介】肖凱,上海市人民檢察院金融檢察室,上海交通大學開元法學院兼職教授,法學博士

    [期刊]《交通大學法學》2016年第2期

    [摘要] 高頻交易是資本市場金融科技快速發展的產物。 它是利用托管等低延遲通信技術、高速信息處理和多種算法程序來實現頻繁的盤中交易的自動交易系統。 高頻交易雖然具有提供市場流動性、加深市場深度的積極意義,但也存在放大市場波動、為了交易而交易的操縱行為,容易導致濫用市場交易優勢。 對比目前歐美高頻交易的監管做法,欺騙、試單、擾亂交易行為、市場濫用等行為已成為高頻交易操縱市場的主要手段。 立足我國實際,加強對集中在期貨市場的高頻交易的監管,完善透明、及時、公開的市場報價機制,建立涉及高頻交易的操縱判斷指標體系。予以澄清。

    【關鍵詞】高頻交易; 市場操縱; 欺騙交易; 擾亂交易行為

    本文原創于:http://www.dyfty.net 港聯證券平臺

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